2025年，甘肃路桥紧紧围绕省公交建集团战略部署，将审计监督、风险防控、法律事务、合规管理与数智赋能深度融合，通过全链条管控、多维度发力，在关键领域取得一系列实打实成效，为集团稳健运营和战略实施筑牢坚实保障。

审计监督精准发力 激活提质增效新动能

甘肃路桥坚持“审计跟着项目走、监督围着效益转、风控嵌入全流程”理念，创新推行“事前预警、事中控制、事后复盘”全链条管控模式，全年累计开展各类审计83项，覆盖重大工程建设、物资采购、资金使用等关键领域。

专项审计攻坚，织密合规“安全线”。深入推进经济责任审计、工会经费专项审计等，坚持“问题导向”与“结果导向”相结合，遵循“审帮促”相结合的理念，在现场工作中系统梳理并反馈发现的问题，制定整改清单，提出管理优化建议，明确责任主体与完成时限，推动即时整改与闭环管理机制的落实；此外，结合典型案例开展专项业务指导，向子公司工会财务人员系统阐释政策法规及操作规范，有效提升其专业素养与风险防控意识。

研究审计赋能，激活创新“新引擎”。创新性开展研究型审计，深度融合前沿理论与企业实践，以问题与研究为导向，透过资金表象剖析内在逻辑，实现从发现问题到解决问题、防范问题的升级。以甘肃路桥两家子分公司为试点，开展资金管理专项研究型审计，穿透核查收支流程、预算执行、风险防控等关键环节，推动审计由“事后纠偏”向“前瞻预判”转型。

过程管控提质，筑牢风险“防护网”。打破业务壁垒，优化“审计+法务+风控+业务”协同工作机制，实现多项工作同频开展。聚焦华二、水范、合赛项目等重点工程作为审计对象，深入一线开展“培训+检查+答疑”专项活动，同步推进审计风险评估、全覆盖风险预警与法律咨询服务等工作。综合运用大数据分析、现场核查及合同追溯等方法，精准识别潜在风险点，提出风险防控建议。同时，强化审计成果转化应用，将发现问题纳入风险预警体系，构建典型案例库，为后续项目提供决策支持。建立竣工项目“红黄黑”榜评价机制，已发布43个竣工项目经营业绩榜单，将审计结果与管理人员职务任免直接挂钩，切实提升约束刚性。

整改闭环增效，打通落地“闭环链”。推行“审计发现问题整改清单+责任清单+时限清单”管理模式，建立整改台账动态更新机制，实行“销号管理”。组织开展“审计回头看”工作，确保以往审计中发现的问题全部整改到位。针对审计发现的共性问题，牵头组织召开专题反馈会，从根本上防范同类问题的再次发生。

风控法务双轮驱动 筑牢稳健发展屏障

甘肃路桥以“强内控、防风险、促合规、筑法治”为统筹目标，推动风控内控与法务工作深度协同，构建“风险防控+法律保障”双轮驱动的稳健发展支撑体系。风控方面，构建“风险排查－内控评价－数智赋能”三维管控体系，实现风险防控与生产经营深度融合。建立“年度全面排查+季度动态更新+重点跟踪预警”机制，识别招投标、工程建设、施工安全、资金管理等领域潜在风险，全部制定对应的防控措施，并对中级及以上风险通过“风险管理系统”实行季度动态监控，防范风险升级。组织两级机构160多个部室开展年度内部控制自我评价、“国资监管制度执行年”等活动；修订《全面风险管理办法》，固化风险管控实践经验，优化风险排查与处置系列流程；采取“统一组织、同步实施、同频监测、多维度整改”等一系列措施，统筹整合全面风险排查与监测、内部控制水平评价与缺陷整改等频率一致、步骤相近而侧重各异的工作，切实减轻基层工作负担，显著提升工作效率与质量。法务方面，围绕“合同管控、纠纷化解、法律支持”三大核心职能，构建“事前防范、事中控制、事后补救”全流程体系，2025年提前介入5个重大投资项目及21项重要方案的合规审核，出具法律意见书，确保重要决策既“谋发展”又“守底线”。组织各级人员参加庭审旁听22余次，覆盖300余人次；创新开展“模拟法庭”活动，采用“角色代入+现场观摩”模式，将法律知识与企业实际需求紧密结合，实现员工从“被动接受”向“主动研习”转化。通过以案释法，进一步加深干部骨干对重要决策、关键业务所涉法律风险的理解，有效提升主动风险防范意识与能力。

夯实合规管理架构 提升合规管理效能

2025年，甘肃路桥秉持“合规创造价值、法治护航发展”的核心理念，立足建筑施工行业特性，构建了“顶层设计系统化、风险管控精准化、数智赋能高效化、文化培育全员化”的合规管理新格局。在治理架构与重点领域管控等方面，形成了多项标志性成果，筑牢了高质量发展的合规根基。公司成立了由党委班子成员领导的合规管理委员会，明确总法律顾问兼任首席合规官，并在17个核心业务部门配备合规管理员与合规联络员，从而建立起“合规委员会统筹、首席合规官牵头、管理员抓落实、联络员盯业务”的四级组织架构。将合规责任纳入各治理主体权责清单，实现了“权责法定、权责透明”的治理目标。在制度层面，修订《合规管理手册》，编制8个重点领域的专项合规指引，创新推行“三张清单”管理机制：117项重要岗位合规职责清单明确“谁来管”，318项风险识别清单标注“管什么”，39项流程管控清单规范“怎么管”，将抽象合规要求转化为岗位实操指南，使合规要求达到“一看就懂、一学就会、照着能做”的效果。开通电子举报平台，制定了《生产经营违规行为举报工作管理办法》，健全举报受理、调查、反馈流程及举报人保护机制；在集团门户网站增设“合规护航”板块，组织全员签订合规承诺书，形成“人人讲合规、事事守合规”的文化氛围。

全维培训分层 赋能人才强基筑牢根基

甘肃路桥将审计、风险防控、合规管理、法律法规相关培训纳入全员培训体系，采取“线上+线下”“集中授课+案例研讨”等多种形式，实施分层级培训计划，为高管层开展合规与风险防控专项培训，为业务骨干完成12期首轮培训，内容涵盖关键业务领域的规章制度、管控要点、《合规管理手册》解读、分析案例，普及法律法规知识等。通过举办多维度、立体化的培训与宣传活动、悬挂宣传标语、张贴海报、播放警示教育片等形式，有效提升了全员的风险识别能力、合规操作水平和法治素养，在拓宽员工知识面和管理视角的同时，有效解决了“本领恐慌”等问题，全年共开展线上线下培训40场次，覆盖3000余人次。同时建立审计法务人才库，选拔20名骨干开展交叉培训，通过“以干带训”35人次、业务培训12次，打造一支“懂业务、通法规、精合规”的复合型人才队伍，为集团稳健运营筑牢了坚实的思想根基和人才保障。

2025年，甘肃路桥通过切实有效的措施取得了显著成效。下一步，将持续深化审计监督、风险防控、法律事务与合规管理的深度融合，紧密围绕集团战略部署，创新工作方式，加强团队建设，以更精确的审计监督、更严格的合规管理、更高效的法律服务，护航集团高质量发展。